各區人民政府，市政府各部門、直屬各機構：
《佛山市上市后備企業管理暫行辦法》業經市人民政府同意，現印發給你們，請遵照執行。執行中遇到的問題，請徑向市金融局反映。
佛山市人民政府辦公室
2016年5月17日
佛山市上市后備企業管理暫行辦法
第一條 為做好我市上市企業培育工作，構建上市企業梯隊，促進更多的企業利用多層次資本市場拓寬直接融資渠道，制定本辦法。
第二條 上市后備企業管理工作要堅持政府引導與企業自主相結合，市場運作與政策扶持相結合，促進企業上市與優化產業結構相結合，促進產業資本與金融資本融合發展相結合。
第三條 本辦法所稱上市后備企業是指在佛山市注冊登記，擬在證券交易所上市或在全國中小企業股份轉讓系統及區域性股權交易中心掛牌，按照本辦法規定的條件和程序，納入佛山市上市后備企業資源庫管理的企業。根據企業的上市進程和以下條件，將上市后備企業分為重點類上市后備企業和培育類上市后備企業。
（一）重點類上市后備企業。
1.已建立健全的法人治理結構，運作較為規范，最近兩年內無重大違法違規行為。
2.已改制為股份有限公司或正在進行股份制改造。
3.生產經營符合國家產業政策和環境保護要求。
（二）培育類上市后備企業。
1.業務明確，具有持續經營能力。
2.治理機制健全，合法規范經營。
第四條 申請成為上市后備企業程序。
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1.佛山市上市后備企業備案入庫登記表（見附件）。
2.企業法人營業執照、稅務登記證和法定代表人身份證復印件。
3.企業近兩年的財務報表和審計報告。
4.企業與券商（或保薦機構）簽訂的改制上市輔導協議（若有）。
?。ǘ┓诸惻c備案。
1.各區金融辦收到企業申請材料后，根據本辦法第三條及企業所處行業、核心競爭力、發展潛力等因素，將企業分為重點類上市后備企業和培育類上市后備企業。
2.各區金融辦于企業申請后15個工作日內將結果反饋給提出申請的企業，并報送至市金融局備案。
第五條 上市后備企業待遇與要求。
（一）重點類上市后備企業。
1.免費參加市金融局和區金融辦舉辦的各類上市培訓、政策宣講等活動。
2.享受我市各類上市扶持政策，按相關規定向市金融局申請上市扶持資金。
3.可通過區金融辦向市金融局報送上市（掛牌）過程中遇到的問題，市金融局根據實際情況幫助企業進行協調，必要時提交佛山市利用和發展資本市場聯席會議研究解決。
4.同等條件下，市金融產業引導基金優先投向符合條件的重點類后備企業。
5.符合條件的重點類上市后備企業投資項目在同等條件下優先列入市統籌推進重大項目。
6.符合條件的重點類上市后備企業在同等條件下可優先申請各類財政性資金補助、高新技術企業認證等。
7.要按照中介機構進場、股份制改造、輔導備案、券商內核、輔導驗收、首發申報、材料受理、預審、初審、上會、上市等重要環節于每季度末向市金融局報送有關信息和材料，實行企業上市定期報告和重大事項報告制度，便于提供及時快捷的服務。
（二）培育類上市后備企業。
1.免費參加市金融局和區金融辦舉辦的各類上市培訓、政策宣講和上市中介對接等活動。
2.符合條件的培育類上市后備企業在同等條件下優先申請高新技術企業認證。
3.可直接向區金融辦報送上市啟動過程中遇到的問題，區金融辦根據實際情況幫助企業進行協調，必要時提交市金融局協調解決。
4.按時向區金融辦報送企業上市進展情況，條件成熟后按本辦法規定程序申請轉為重點類上市后備企業。
第六條 上市后備企業出現以下情形的，不再納入佛山市上市后備企業資源庫管理：
?。ㄒ唬┥a經營出現重大違法違規行為。
（二）未提交、更新備案入庫材料或展示信息。
?。ㄈ┛陀^條件發生變化，放棄上市（掛牌）計劃。
（四）已成功在證券交易所上市或在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。
第七條 市金融局在上市后備企業管理工作中的職責。
（一）適時收集和整理上市后備企業信息，建立和維護佛山市上市后備企業資源庫。
?。ǘ┴撠煂θ猩鲜泻髠淦髽I申請材料進行整理、備案。
?。ㄈ┻m時了解和掌握上市后備企業的上市動態，及時為上市后備企業提供包括通報政策法規、協調解決問題、協助企業辦理各項手續等服務。
?。ㄋ模┟磕甓ㄆ谂e辦上市后備企業培訓活動，增強企業利用資本市場發展的意識；開展上市后備企業董秘、財務總監等高管業務培訓班，提升上市工作人員的業務能力。
?。ㄎ澹┲贫ê吐鋵嵤袃壬鲜蟹龀终?，解決企業股份制改造、上市（掛牌）過程中遇到的問題。
?。┒ㄆ诨虿欢ㄆ诮M織券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構對后備企業開展咨詢服務。
?。ㄆ撸嚓P部門對重點上市后備企業庫每年審核1次，及時調整重點類上市后備企業資源庫。
第八條 市相關職能部門在上市后備企業管理工作中的職責。
?。ㄒ唬┱順I務過程中掌握的行業龍頭企業及優秀企業名單，并定期報送市金融局。
（二）與市金融局聯合建立佛山市上市后備企業資源庫。
?。ㄈι鲜泻髠淦髽I在改制、資產重組、上市申請等過程中涉及各項審批及相關查詢、咨詢等工作，列明服務清單，簡化程序，特事特辦，為上市后備企業提供包括通報政策法規、協調解決問題、協助企業辦理各項手續等服務。
第九條 各區金融辦在上市后備企業管理工作中的職責。
?。ㄒ唬┘詈鸵龑П緟^符合條件的企業加入上市后備企業梯隊。
（二）接收本區上市后備企業申請材料，并進行分類管理。
?。ㄈ┒ㄆ诮M織上市后備企業開展交流、調研、咨詢服務，幫助企業做好上市的各項準備工作。
（四）加強與上市后備企業聯系，跟蹤其上市動態，并適時向市金融局報送進展情況。
?。ㄎ澹┲贫ê吐鋵嵄緟^上市扶持政策，為符合條件的上市后備企業提供良好的政務服務。
第十條 本辦法自2016年6月1日起實施，有效期為3年。
附件：佛山市上市后備企業備案入庫登記表
佛山市上市后備企業備案入庫登記表
核實單位（蓋章）： 申請類型：□重點類
□培育類
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公司名稱 |
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公司地址 |
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組織機構代碼 |
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所屬行業及主業 |
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主要產品、服務 |
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注冊資金 |
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在本行業或主業排位情況 |
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主要財務指標 （萬元） |
項目 |
年 |
年 |
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總資產 |
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凈資產 |
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主營收入 |
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稅 收 |
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凈利潤 |
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經營性現金凈流入 |
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企業聯系人及職位 |
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移動電話 |
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公司創新特色及亮點（包括產品、技術、管理、商業模式方面的創新，市場占有率、核心競爭力和成長性等） |
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